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今年，多起“老鼠仓”交易被处罚。
2025年11月17日 06:48 来源：经济参考报记者 罗亦舒
日前，黑龙江省证监局公布了一起证券公司原投资经理因“老鼠仓”交易被罚款的案件。虽然没有从关联交易中获取非法利益，但涉案人员因利用非公开信息进行交易、非法买卖股票等行为被处以470万元罚款。此外，年内，重庆证监局、吉林省证监局、安徽省证监局、上海证监局等证券监管机构当局对“老鼠仓库”交易处以罚款。监管部门正在加大对“老鼠仓”等违法行为的打击力度。 “老鼠仓”虽然无利可图，却受到了处罚。根据黑龙江省证监局近日发布的行政处罚决定书，时任某证券公司证券投资部主任唐孟明因在交易中利用非公开信息违法买卖股票，被罚款470万元。行政处罚决定书显示，陈茂民先生于2022年11月15日至2024年1月29日期间，实际履行了在证券公司证券投资部门的职责，担任董事。由于其职务行为，知悉公司自有账户交易、持仓等非公开股票投资信息。此后，唐某明犯下多项违法行为，包括g 控制国泰海东“兴”、“罗某英”、“胡某娟”聚合交易账户的使用，利用非公开信息向他人明示或者暗示从事关联交易，以证券公司从业人员身份非法买卖股票。具体来说，2022年11月15日至2024年1月29日，唐某明管理使用“兴”、“罗某英”、“胡某娟”3个账户，在沪深证券交易所累计集中买入。中国卫星、保利发展、金地集团、中信证券等的股份买入金额合计达到551,349,000元，占买入总额的77.54%，合计没有出现正收益。同时，2022年11月15日至2024年1月29日期间，唐某明利用以其身份获取的非公开信息明示或暗示邢某、谢某从事相关经营活动。累计购买量为两人管理的多个账户金额分别为9771.34万元、11385.75万元，不存在累计违法所得。此外，2022年11月15日至2024年1月29日，唐慕明作为证券公司员工，还安排利用“兴”国泰海通账户、“罗木英”国泰海通账户、“胡墨娟”国泰海通账户购买上交所、深交所股票； 14010.95万元，无违法所得。需要注意的是，虽然谭某明及被建议人的关联交易并未产生任何违法立案利益，但黑龙江省证监局仍按照相关规定对谭某明处以分项罚款。处罚：非法股票交易罚款20万元，利用非公开信息自行交易的罚款250万元，影射他人的罚款200万元别人的交易，共计470万元。正在加大打击非法活动的力度。今年以来，监管部门查处了一系列涉及券商、基金从业人员的“老鼠仓”案件。涉及的人才涵盖了多个关键岗位，包括公司的技术骨干和行政骨干。今年1月，湘财证券原总裁、高级顾问孙永祥因在交易中利用非公开信息、暗示他人交易、非法买卖股票等罪名，被重庆证监局处罚。行政处罚决定书显示，2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥管理于莫明的东方证券账户和孙茂涛湘财证券账户，进行与非公开信息相关的证券交易活动。同期，孙永祥或明或暗地提出推测付木东和朱瑶瑶在交易中使用了非公开信息。此外，作为一名证券从业人员，孙永祥借用于梦婷的东方证券账户和孙梦武湘财证券账户用于买卖股票。扣除利用未公开信息进行股票交易后的交易金额为11669.52万元，利润为721.29万元，成为原点。为此，监管局重庆证券决定责令孙永祥先生依法处理其违法股票，没收违法所得，并对孙永祥先生以证券交易员违法买卖股票行为处以罚款。孙永祥因利用非公开信息进行交易并明示或暗示他人利用非公开信息进行交易的违法行为，被罚款200万元，l 损失违法所得721.29万元，并罚款1121万元。今年5月，吉林省证监局对华泰证券原投研体系建设负责人邵先生作出行政处罚。内容显示，2023年1月6日至2023年11月10日，肖先生获取的姓名、自营账户持股数量等未公开信息共计3153.38万元，获利19.39万元。此外，作为一名证券从业人员，肖先生从2010年1月至2024年4月从事非法股票炒作长达14年，累计买入资金3.47亿元，损失262.61万元。起诉结果显示，吉林省证监局因肖某利用非公开信息进行交易的违法行为，没收违法所得19.39万元，并罚款107.57万元。他还因涉嫌抢劫罪被罚款作为证券从业人员买卖股票。同月，安徽省证监局对中信证券信息技术中心高级经理李海鹏进行处罚。根据行政决定，李海鹏自2018年12月起通过CRM系统获取非公开信息。 2019年11月至2023年2月，其管理妻子及妻子姐妹的账户组，交易高瑞源基金76股，交易金额2900.38万元，获利213.14万元。安徽省证监局没收了李海鹏利用非公开信息进行交易的违法所得。罚款213.14万元，罚款总额426.28万元。此外，近期上海证监局公布的“行政处罚决定书”也可能与哈尔滨原基金经理“老鼠仓”事件有关。富通基金。相关公告显示，上海证监局已对交易当事人之一杨木佳先生的违法行为采取信息未公开行动立案调查，并决定对杨木佳先生作出责令改正并处50万元罚款。海富通基金原始资金 值得注意的是，经理人杨宁嘉先生自2021年9月起担任海富通基金的基金经理，管理三只基金。 2024年10月，他因“个人原因”辞去基金经理职务，离开海富通基金。近年来，监管部门加大了对“老鼠屋”等违法行为的打击力度。证监会数据显示，2024年，证监会依法严厉查处证券期货违法案件739起，作出纪律处分决定592件，处罚1327人。禁止入市人员118人，比上年增加24%。 15%；向公安机关移送涉嫌犯罪线索178件，比上年增加51%。从案件结构看，内幕交易案件178起，操纵市场案件71起。 （实习生周孟奇对本文也有贡献）
（编辑：王菊盆）